当社は、金融商品仲介業の仕組みによって、真に生活者の立場に立った金融サービスの提供を行っております。当社のすべての従業者が、個人情報を大切に保護することの社会的責務を深く認識し、「個人情報の保護に関する法律」その他の関連諸法令を遵守し、金融商品仲介業およびそれに付随する業務における、個人情報の適切な取り扱いに努めることを宣言します。

当社は、以下に掲げる事業内容において、以下に掲げる利用目的の達成に必要な範囲内でのみ個人情報を取り扱うこととし、この必要な範囲を超えて個人情報を取り扱いません。また、当社は、合理的と認められる範囲を超えて個人情報の利用目的を変更いたしません。

当社は、以下のような取得元等から業務上必要な範囲で個人情報等を取得致します。

当社は、お客様の個人情報等を正確かつ最新の内容となるよう努めます。また、お客様の個人情報等の漏えい等を防止するため、必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、役職員等の適切な監督を行って参ります。

当社は、法令に基づく場合、利用目的の達成に必要な範囲内で個人データを委託する等、法令等により許される場合を除き、あらかじめご本人の同意を得ることなく、個人データを第三者へ開示・提供いたしません。

当社は、金融商品を販売する者としての社会的使命を自覚し、各種法令・諸規則を遵守するとともに、以下に定める勧誘方針に基づき、顧客および社会との永続的な信頼関係の構築に努めます。

1. お客様の金融商品に関する知識や、投資経験・財産の状況・投資目的等のお伺いいたしました事項を総合的に勘案し、適切な勧誘・アドバイスに努めます。
2. お客様に「金融サービスの提供に関する法律」に係る重要事項を正しくご理解いただくことに努めます。また、お客様ご自身に適切な投資判断を行っていただくために、商品内容やリスク等について十分かつ正確なご説明を行うことに努めます。
3. お客様の誤解を招くことがないよう、正確な情報を提供することに努めます。
4. お客様からのお問い合わせには、迅速かつ適切な対応に努めます。また、お客様のご意見・ご要望を真摯に受け止め、勧誘・アドバイスに活かしてまいります。
5. お客様のご迷惑とならないよう、勧誘・アドバイスを行う時間帯、場所、方法について十分に配慮いたします。
6. お客様に適正な勧誘・アドバイスを行うため、社内教育・研修の充実に努めます。
7. お客様にとってわかりやすい適切な表示・ご案内を行うよう努めます。

制定日 令和4年6月3日

株式会社TPUL（以下「当社」といいます。）は、ニーズの異なる個々のお客様に対し、常に最適な金融商品・サービスをご提供し、お客様本位の業務運営を適切に実現していくために、以下に掲げる事項を活動の基本方針として定め努力してまいります。なお、当社は、この方針がお客様にとって最善のものであり続けるよう、定期的に確認、見直しを行ってまいります。

1. 【重要な事項の主な内容】情報提供を行う金融商品の基本的なリスクとリターン、商品特性・仕組み、その他のリスク、取引条件お客様に対し、その金融商品の販売・勧誘等を行う選定理由（お客様のニーズ及び意向を踏まえたものであると当社が判断する理由を含みます。）
2. 【分かりやすい情報提供のための対応】使用する資料や説明内容については、お客様が誤解を招くことのないよう、明確且つ平易で誠実なものとします。投資経験の少ないお客様やご高齢のお客様には、丁寧なご説明を行うほか、ご家族の方々を交えてのご提案をさせていただくことをご案内いたします。金融商品をご購入頂いた後も、お客様に必要な情報をタイムリーにご提供し、また、お問い合わせへの対応など、アフターフォローの充実に努めてまいります。

• 【金融商品・サービス提供のポイント】

1. 投資方針、投資のご経験、ご職業、ご資金の性格、お取引の動機等、法令・諸規則に基づく確認を行い、お客様にとって最適な金融商品・サービスをご提案できるよう努めてまいります。
2. 複雑な仕組みの金融商品やリスクの高い金融商品については、その商品特性を踏まえ、お客様にとってふさわしいものであるかを十分に検討し、場合によって、ご提案を控えさせていただくこともございます。
3. 取扱商品以外に、お客様のご意向やニーズに応じて、外部専門業者と連携し、保険商品等のご紹介、相続・資産承継などを含めた総合的なサービスをご提供してまいります。

• 【適切な動機づけへの対応】

1. 役職員に対し金融商品・サービスを適切にご提供するための知識・スキル強化を図る為にファイナンシャル・プランナー（FP）や証券アナリスト等の外部資格の取得を奨励し、資質の向上を図ります。また、職層に応じた研修を行い金融商品・サービス提供に関する専門性の強化を図ってまいります。
2. 人事評価制度についても収益実績を重視するのではなく、顧客基盤の強化や預かり資産の拡大などお客様のニーズや利益に資する取組みを総合的に評価する人事評価制度を構築するように努めております。

以上
株式会社TPUL

金融商品仲介業の名称等の明示事項（金融商品取引法第66条の11）
金融商品仲介業者の商号　株式会社TPUL
登録番号：近畿財務局長（金仲）第457号

●当社は所属金融商品取引業者の代理権は有しておりません。
●当社は金融商品仲介業に関してお客様から直接金銭や有価証券のお預かりをすることはありません。
●所属金融商品取引業者が二者以上ある場合、どの金融商品取引業者がお客様の取引の相手方となるかお知らせします。
●所属金融商品取引業者が二者以上ある場合で、お客様が行なおうとする取引について、所属金融商品取引業者間で支払う手数料が相違する場合は、その説明を行ないます。

所属金融商品取引業者：あかつき証券株式会社　登録番号：関東財務局長（金商）第67号　加入協会：日本証券業協会、一般社団法人金融先物取引業協会、一般社団法人日本投資顧問業協会